内控制度

合格投 资者风险揭示制度

第一条 为规范 公司投资者适当性管理工作,保护投资者合法权益,根据《中华人 民共和国证券法》、《私募基 金管理暂行条例》和《私募投 资基金监督管理暂行办法》及其他相关业务规则,制定本办法。

第二条 公司向 投资者提供的产品或相关服务,适用本办法、本公司 其他业务规则及相关行业自律组织有关投资者适当性管理的规定。
本公司 可按照本办法的规定,制定具 体产品或服务的投资者适当性管理指引。严格投 资者适当性管理,坚持面 向合格投资者募集资金。

第三条 投资者 适当性管理的实施不能取代投资者本人的投资判断,也不会 降低产品或服务的固有风险,相应的投资风险、履约责 任以及费用由投资者自行承担。

第四条 投资者 适当性管理包括以下内容:
(一)了解投 资者的相关情况并评估其风险承受能力;
(二)了解拟 提供的产品或服务的相关信息;
(三)向投资 者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并进行 持续跟踪和管理;
(四)提供产品或服务前,向投资 者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等,进行有 针对性的投资者教育;
(五)揭示产 品或服务的风险,与合格投资者签署《风险揭示书》。

第五条 本公司 可对参与的投资者设置准入条件。投资者 准入条件包括但不限于财务状况、
证券投资知识水平、投资经 验等方面的要求。
法律、行政法规、规章制 度对投资者准入条件另有规定的,从其规定。

第六条 本公司 的投资者按照财务状况、证券投资知识水平、投资经验、风险承受能力等情况,成为合格投资者。

第七条 除法律、行政法规、规章制 度和本公司业务规则另有规定外,公司向 投资者提供产品或服务,应当履 行以下投资者适当性管理义务:
(一)对于投资者,应当全 面履行本办法规定的投资者适当性管理义务;
(二)对于本办法投资者,应当履行揭示产 品或服务的风险、与合格投资者签署《风险揭示书》;

第八条 投资者 要求公司提供产品或服务,公司认 为该产品或服务超出投资者的风险承受能力的,应当向 投资者警示风险。
对于不符合法律、行政法规、规章或 公司业务规则规定的产品或服务准入条件的投资者,公司应 当拒绝为其提供相应产品或服务。

第九条 公司按照法律、行政法规、规章的相关规定,建立健 全公司的投资者适当性管理制度。

第十条 本公司 对履行投资者适当性管理职责进行指导、协调、服务和监督,引导公 司强化投资者适当性管理工作。

第十一条 本公司 开展投资者教育和风险揭示,引导投资者理性投资。

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