证监会 拟修改证券登记结算办法 合伙企业将获准开户

证监会人士称,拟允许 中金所查询证券登记结算资料,与股指 期货是否立即推出无关
  非法人 形式的合伙制私募基金(PE)一直苦 于无法开户顺利变现退出。证监会 昨日宣布拟修订《证券登 记结算管理办法》,以便打通创业板PE退出渠道,同时加强对允许PE开户可 能产生的关联交易行为的监管。
  《证券法》第166条规定:“投资者申请开立账户,必须持 有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。国家另有规定的除外。”后根据市场发展需求,又以规 章的形式增加合格境外机构投资者等开户主体,但目前 合伙企业以及其他一些组织形式的企业尚无明确的开户依据。
  “我们非常苦恼,无法开设证券账户,并多次 向证券登记结算主管部门呼吁,希望支 持我们创投发展。”上海一家PE总经理此前对CBN表示。
  《合伙企业法》修订及《创业投 资企业管理暂行办法》出台后,证监会 拟增加合伙企业及其他组织形式的企业作为开立证券账户的主体。
  这导致 出现监管新问题。“合伙制 企业的责任承担机制与法人不一样,每一个 合伙人和合伙制企业都存在关联关系,因此也对此作安排,如要求 它们在开户时比一般人提供更多的资料,对关联交易进行限制,不能因 此导致市场的新操纵行为。”证监会 相关部门负责人昨日表示。
  经对现 有规定中的各类投资者进行系统梳理并综合考虑后,证监会拟在《证券登 记结算管理办法》第十九条增加第二款:“前款所称投资者,包括中国公民、中国法人、中国合伙企业及法律、行政法规、中国证 监会规章规定的其他投资者。”
  “其他投资者”目前包 括相关规定允许的合格境外机构投资者、外国战略投资者、外国和港澳台自然人、法人和其他组织、创投企业,从而实 现不同规定之间的有效衔接。
  《证券登 记结算管理办法》此次修 改还包括增加证券登记结算资料查询主体。为适应监管需求,同时严 格履行有关的保密义务,拟仅增 加中国金融期货交易所(下称“中金所”)为证券 登记结算资料的查询主体。上述负责人表示,这与股 指期货是否立即推出无任何必然联系,只是中 金所筹备中的一项基础性工作。
( 转自2016-10-14 第一财经日报 陆媛 )